臨沂市科技局

關(guān)于印發(fā)《臨沂市科技計劃項目科研誠信管理辦法》的通知

臨科字〔2021〕37號

各縣區(qū)（開發(fā)區(qū)）科技局，各有關(guān)單位：

為深入貫徹落實國家、省、市有關(guān)科研誠信部署要求，依據(jù)《山東省科技計劃項目科研誠信管理辦法》，我們研究制定了《臨沂市科技計劃項目科研誠信管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

臨沂市科技局

2021年7月9日

臨沂市科技計劃項目科研誠信管理辦法

第一章 總則

第一條為加強和規(guī)范市級科技計劃項目（以下簡稱項目）科研誠信管理，營造誠實守信的良好科研環(huán)境，根據(jù)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見>的通知》《中共山東省委辦公廳 山東省人民政府辦公廳印發(fā)<關(guān)于弘揚科學家精神加強科研誠信建設(shè)的若干措施>的通知》《科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學技術(shù)部令第19號）和《山東省科技計劃項目科研誠信管理辦法》等文件精神，制定本辦法。

第二條項目科研誠信管理是市科技局對參與項目的相關(guān)責任主體在項目推薦、申報、立項、實施、管理、驗收、績效評價和咨詢評審評估等全過程中，遵守學術(shù)規(guī)范、恪守科學道德、履行約定義務(wù)的誠信狀況進行公正評價和客觀記錄，并據(jù)此進行守信激勵、失信懲戒等相關(guān)工作。

第三條參與項目的相關(guān)責任主體，主要包括項目承擔（申報）人員、項目咨詢評審專家（以下簡稱專家）等自然人，以及受市科技局委托開展項目管理工作的專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱管理機構(gòu)）、項目承擔（申報）單位、第三方科學技術(shù)服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱服務(wù)機構(gòu)）等法人機構(gòu)。

第二章 信用管理

第四條市科技局政策法規(guī)與區(qū)域創(chuàng)新規(guī)劃科是科研誠信管理的主管科室，組織協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)職能科室和項目承擔單位等開展科研誠信管理工作。

各業(yè)務(wù)職能科室負責科技計劃項目實施過程中相關(guān)主體信用情況的收集、記錄以及評價，將科研誠信落實到項目指南、立項評審、過程管理等環(huán)節(jié)。

第五條各縣區(qū)（開發(fā)區(qū)）科技行政主管部門、市直部門等項目主管單位負責對本轄區(qū)、本領(lǐng)域科研誠信責任主體進行誠信管理，配合市科技局開展科研誠信情況的收集記錄和不良信用行為的調(diào)查處理，對各類責任主體科研誠信履責情況開展經(jīng)常性檢查，與市科技局聯(lián)合開展失信行為核實調(diào)查。

第六條科研誠信責任主體應(yīng)將科研誠信工作納入常態(tài)化管理，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，對員工遵守科研誠信要求及責任追究作出規(guī)定或約定。項目負責人和項目參加人員應(yīng)恪守科學道德準則，自覺遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求。

第七條科研誠信管理的依據(jù)包括申報材料、合同或任務(wù)書、委托協(xié)議書、預算申報書、自查報告、科技報告、驗收材料等正式報告及承諾，科技計劃相關(guān)管理制度與政策法規(guī)，以及科技界公認行為準則等。

第八條全面實施科研誠信承諾制。市科技局負責組織相關(guān)責任主體在項目申報管理實施前簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。

第九條建立完善科研誠信審核機制。市科技局負責對相關(guān)責任主體開展科研誠信審核，將具備良好科研誠信狀況作為參與項目的必備條件。對嚴重違背科研誠信要求的責任主體，實行“一票否決”。

第三章 行為評價

第十條守信行為主要包括：

（一）項目承擔（申報）單位、承擔（申報）人員遵守項目管理辦法和相關(guān)規(guī)定，履行誠信承諾，如期完成項目任務(wù)書約定內(nèi)容等行為。

（二）管理機構(gòu)、專家、服務(wù)機構(gòu)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，履行誠信承諾，實事求是、客觀、公正完成相關(guān)合同約定等行為。

第十一條失信行為分為一般失信行為和嚴重失信行為。

（一）一般失信行為主要包括：

1.項目承擔（申報）單位、承擔（申報）人員違反項目申報實施規(guī)定，未按規(guī)定簽定項目任務(wù)書；未按項目任務(wù)書要求報送項目執(zhí)行情況、資金到位和使用情況、科技報告、重大變更事項等；無正當理由拒不按約定配套自籌資金；因自身原因被終止或無正當理由未能完成項目考核指標、未能通過項目驗收；無正當理由逾期3個月未提交驗收申請材料；將項目實施周期外或不相關(guān)成果充抵交差等行為。

2.管理機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)的管理與服務(wù)制度不健全，人員管理不規(guī)范，影響受托管理或服務(wù)工作開展；與項目承擔單位或人員存在利益關(guān)系，未主動聲明并實行回避；向?qū)＜沂┘觾A向性影響等行為。

3.專家無正當理由缺席或擅自委托他人頂替；對其他專家施加影響或發(fā)表傾向性言論，影響其他專家獨立發(fā)表意見；未在規(guī)定時間內(nèi)提交咨詢評審意見；參加不熟悉領(lǐng)域咨詢評審活動；在情況不掌握、內(nèi)容不了解的意見建議上署名簽字等行為。

4.其他違規(guī)違紀并造成一定不良影響的行為。

（二）嚴重失信行為主要包括：

1.相關(guān)責任主體采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段，獲取管理、承擔項目或中介服務(wù)資格；違反項目管理規(guī)定，無正當理由不按任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定執(zhí)行；不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改；發(fā)生第十一條（一）行為3次以上等。

2.項目承擔（申報）單位未履行法人管理和服務(wù)職責；隱瞞、遷就、包庇、縱容項目承擔（申報）人員嚴重失信行為；截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財政科研資金等行為。

3.承擔（申報）人員在項目申報或?qū)嵤┲谐u、剽竊、侵占他人科研成果或項目申請書，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；買賣、代寫論文或項目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，對科技報告、項目成果等造假；違反科研資金管理規(guī)定，虛報、冒領(lǐng)、挪用、套取財政科研資金；擅自超權(quán)限調(diào)整項目任務(wù)或預算安排；違反科研倫理規(guī)范等行為。

4.專家利用身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通；泄露相關(guān)秘密或咨詢評審信息等行為。

5.項目管理機構(gòu)利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項目承擔（申報）單位、項目承擔（申報）人員謀取不正當利益；管理嚴重失職，所管理的項目或相關(guān)工作人員存在重大問題等行為。

6.服務(wù)機構(gòu)違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通及其他不正當競爭手段謀取利益等行為。

7.其他違法違紀并造成嚴重不良影響的行為。

第四章 失信記錄

第十二條對具有本辦法第十一條（一）行為，且經(jīng)市級以上相關(guān)部門認定的責任主體，納入一般科研失信行為記錄。

第十三條對具有本辦法第十一條（二）行為的相關(guān)責任主體，按照《國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2016〕97號）相關(guān)規(guī)定，納入嚴重科研失信行為記錄。

第十四條科研失信行為記錄信息主要包括相關(guān)責任主體的名稱、統(tǒng)一社會信用代碼（身份證號碼）、所涉項目名稱和編號、違規(guī)違紀情形、處理處罰結(jié)果及主要責任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時間等。對于法人機構(gòu)責任主體，根據(jù)處理決定，記錄信息還應(yīng)包括直接責任人員。

第十五條科研失信行為記錄名單實行動態(tài)管理，對失信處理懲戒期限屆滿的相關(guān)責任主體，移出失信行為記錄名單。

第十六條納入科研失信行為記錄的相關(guān)責任主體在懲戒期內(nèi)獲得市級以上相關(guān)部門表彰、嘉獎的，或?qū)摇⑹∈薪?jīng)濟社會發(fā)展做出重大貢獻的，可申請信用修復。國家法律、法規(guī)不予信用修復的情形除外。

經(jīng)審定符合條件的，可減少懲戒期限或移出失信行為記錄名單。

第五章 評價結(jié)果應(yīng)用

第十七條守信責任主體可以正常參與項目管理實施。市科技局對長期信用良好的管理機構(gòu)和專家，在同等條件下優(yōu)先使用；對信用良好的項目承擔單位和人員，授權(quán)更多項目過程管理權(quán)限。

第十八條對納入失信行為記錄的責任主體，市科技局根據(jù)行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，單獨或合并采取以下懲戒措施：

（一）警告、誡勉談話；

（二）責令限期整改；

（三）在一定范圍內(nèi)或公開通報批評；

（四）暫停項目執(zhí)行或取消項目立項，核減、停撥或追回項目經(jīng)費；

（五）階段性或永久取消參與項目和科學技術(shù)獎勵的資格；

（六）記入嚴重失信名單的，推送至相關(guān)信用信息共享平臺，按規(guī)定實施聯(lián)合懲戒；

（七）對涉嫌違反黨紀政紀、違法犯罪的，依法依規(guī)移交有關(guān)機關(guān)處理。

第十九條本辦法第十八條（五）項懲戒措施按照以下標準執(zhí)行：

（一）發(fā)生一般失信行為的，對法人機構(gòu)責任主體取消2年以內(nèi)（含2年）相關(guān)資格，對自然人責任主體取消3年以內(nèi)（含3年）相關(guān)資格；

（二）發(fā)生嚴重失信行為情節(jié)嚴重的，對法人機構(gòu)責任主體取消2至5年相關(guān)資格，對自然人責任主體取消3至5年相關(guān)資格；

（三）發(fā)生嚴重失信行為情節(jié)特別嚴重的，對法人機構(gòu)和自然人責任主體取消5年以上直至永久資格。

第二十條作出處理決定前，告知被處理單位或人員擬作出處理決定的事實、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的權(quán)利及其行使的方式和期限。被處理單位或人員逾期未提出陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利；作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。

第二十一條對相關(guān)責任主體的科研失信行為記錄及據(jù)此進行的懲戒措施的處理決定，市科技局應(yīng)及時向責任主體通報，對于責任主體為自然人的還應(yīng)向其所在的法人單位通報。

第二十二條相關(guān)責任主體對科研失信行為記錄、懲戒措施等有異議的，可自收到通報之日起15個工作日內(nèi)，向市科技局提出復查申請，提供相關(guān)證據(jù)或線索。

第二十三條市科技局應(yīng)自收到復查申請后15個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。決定受理的，應(yīng)自受理之日起90個工作日內(nèi)，將復查結(jié)果告知申請人。不予受理的，要將相關(guān)依據(jù)和理由告知申請人。

第六章 附則

第二十四條國家法律、法規(guī)對科研項目相關(guān)責任主體所涉及的失信行為另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十五條平臺、科技型企業(yè)等科技行政管理工作中的科研誠信管理結(jié)合實際參照本辦法執(zhí)行。

第二十六條本辦法由市科技局負責解釋。

第二十七條本辦法自2021年8月10日起施行，有效期至2025年12月31日。

（2021年7月9日印發(fā)）