沭政辦發(fā)〔2020〕7號

各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，縣直有關(guān)部門，經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)：

《臨沭縣新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》已經(jīng)縣政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合各自工作實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

臨沭縣人民政府辦公室

2020年6月16日

（此件主動(dòng)公開）

臨沭縣新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法

第一章 總 則

第一條為創(chuàng)新財(cái)政扶持企業(yè)發(fā)展方式，加快推進(jìn)臨沭縣境內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、集聚發(fā)展、綠色發(fā)展，切實(shí)提升產(chǎn)業(yè)綜合競爭力，充分發(fā)揮財(cái)政資金的扶持和引導(dǎo)作用，根據(jù)《印發(fā)關(guān)于促進(jìn)省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金加快設(shè)立加快投資的若干政策措施的通知》（魯財(cái)基金〔2019〕3號）、《臨沂市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換項(xiàng)目基金管理辦法》（臨財(cái)基金〔2020〕1號）文件，設(shè)立臨沭縣新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金，為規(guī)范基金管理，現(xiàn)制定本辦法。

第二條臨沭縣新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金（以下簡稱基金）是政府對財(cái)政扶持企業(yè)發(fā)展部分資金進(jìn)行預(yù)算安排而設(shè)立的政策性基金，通過直接或引導(dǎo)社會(huì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向臨沭縣境內(nèi)注冊登記并依法納稅的企業(yè)投資，為企業(yè)提供資本供給和專業(yè)服務(wù)，推動(dòng)重點(diǎn)企業(yè)落戶和快速發(fā)展、股改上市，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目、技術(shù)和人才聚集發(fā)展。

第三條基金總規(guī)模3億元，分5年到位，每年6000萬元。基金的資金來源為：

（一）縣財(cái)政支持新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金；

（二）可統(tǒng)籌使用的財(cái)政專項(xiàng)資金；

（三）基金投資收益及其他收益；

（四）金融機(jī)構(gòu)等社會(huì)資本；

（五）其他資金。

第四條基金使用管理遵循以下原則：

（一）臨沭縣人民政府主導(dǎo)。基金支持范圍、投資方向、投資決策由臨沭縣人民政府決定，做到基金的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益并重。

（二）專業(yè)運(yùn)作?；鹩煽h財(cái)政局負(fù)責(zé)確定管理公司（以下簡稱財(cái)金公司）負(fù)責(zé)管理，由專業(yè)投資人才進(jìn)行盡職調(diào)查、投資管理和風(fēng)險(xiǎn)管控。

（三）接軌市場?；鹜顿Y尊重市場規(guī)律，以專業(yè)投資公司的市場盡職調(diào)查結(jié)果和專家評審意見為決策基礎(chǔ)；注重與金融資本、社會(huì)創(chuàng)投基金等配合，引進(jìn)戰(zhàn)略合作投資者，充分發(fā)揮基金效益。

（四）規(guī)范透明?；鸬耐顿Y決策過程堅(jiān)持公開、公正、透明、規(guī)范。

第二章 管理模式

第五條成立臨沭縣新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)決定基金投資方案，根據(jù)實(shí)際情況不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，研究解決基金運(yùn)作中的重大問題。

領(lǐng)導(dǎo)小組由縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，縣財(cái)政局、縣發(fā)改局、縣審計(jì)局、縣工信局、縣自然資源和規(guī)劃局、財(cái)金公司等相關(guān)部門單位主要負(fù)責(zé)人為成員。

第六條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公地點(diǎn)設(shè)在縣財(cái)政局，由縣財(cái)政局主要領(lǐng)導(dǎo)兼任辦公室主任，財(cái)金公司負(fù)責(zé)人兼任辦公室副主任。辦公室負(fù)責(zé)基金的日常管理工作，具體職責(zé)為：

（一）起草基金管理相關(guān)制度；

（二）牽頭組織縣直相關(guān)部門開展基金投資備選企業(yè)的申報(bào)、審核、推薦工作；

（三）監(jiān)督基金投資備選企業(yè)的評審工作；

（四）基金運(yùn)作管理工作的監(jiān)督和考核；

（五）其他工作。

第七條縣財(cái)政局授權(quán)財(cái)金公司負(fù)責(zé)基金的投資和管理，履行基金出資人職責(zé)。財(cái)金公司主要職責(zé)為：

（一）按照財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定在銀行開設(shè)基金專戶，專賬核算基金對外投資、投資回收和收支結(jié)余等情況；

（二）對基金投資備選企業(yè)開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告；

（三）組織行業(yè)專家對采取股權(quán)投資方式基金投資備選企業(yè)進(jìn)行評審，形成評審意見；

（四）綜合盡職調(diào)查報(bào)告和專家評審意見，提出投資建議方案報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；

（五）根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組決策，與被投資企業(yè)商談，簽訂投資協(xié)議，為被投資企業(yè)提供業(yè)務(wù)輔導(dǎo)；

（六）建立對被投資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控、跟蹤管理，確?；鸢踩\(yùn)作；

（七）及時(shí)收取投資收益，根據(jù)約定條件及時(shí)退出投資；

（八）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告基金運(yùn)作管理情況、被投資企業(yè)運(yùn)作情況，以及其他重大事項(xiàng)；

（九）提出完善基金運(yùn)作和管理的建議；

（十）領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

第八條縣財(cái)政局職責(zé)為：

（一）安排新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金財(cái)政預(yù)算；

（二）會(huì)同縣直相關(guān)部門對基金投資備選企業(yè)進(jìn)行審核；

（三）根據(jù)財(cái)金公司與被投資企業(yè)簽訂的投資協(xié)議，向財(cái)金公司撥付基金投資資金；

（四）對基金的投資、運(yùn)作管理情況進(jìn)行監(jiān)督和績效評價(jià)。

第九條縣直相關(guān)部門職責(zé)為：

（一）組織企業(yè)申報(bào)，審核和推薦基金投資備選企業(yè)；

（二）基金投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況出現(xiàn)重大變化時(shí)及時(shí)反饋給領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；

（三）配合財(cái)金公司加強(qiáng)對基金投資企業(yè)的跟蹤管理。

第三章 投資領(lǐng)域、條件和方式

第十條基金投資范圍涵蓋一、二、三產(chǎn)領(lǐng)域，重點(diǎn)投資符合國家和省、市、縣發(fā)展方向的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，臨沭縣主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。

第十一條基金主要支持在臨沭縣注冊登記并依法納稅的企業(yè)，重點(diǎn)支持符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的重大項(xiàng)目落戶和產(chǎn)業(yè)集聚范圍內(nèi)的已投產(chǎn)企業(yè)。申請基金投資應(yīng)具備以下條件：

（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向；

（二）產(chǎn)品或服務(wù)市場潛力大、競爭力強(qiáng)、成長性好；

（三）掌握高新技術(shù)或必備的研發(fā)、生產(chǎn)、服務(wù)條件，或擁有自主知識產(chǎn)權(quán)且權(quán)屬清晰，具備研發(fā)人才隊(duì)伍或生產(chǎn)經(jīng)營必須的設(shè)施設(shè)備；

（四）有優(yōu)秀和穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，有優(yōu)秀的企業(yè)文化，企業(yè)及其實(shí)際控制人誠信記錄良好；

（五）財(cái)務(wù)管理制度健全，會(huì)計(jì)核算規(guī)范。

第十二條基金對外投資，以支持企業(yè)加速發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級、培植壯大財(cái)源為主要目標(biāo)，堅(jiān)持“政府主導(dǎo)、市場運(yùn)作、保本微利、滾動(dòng)發(fā)展”原則，采取債權(quán)投資、股權(quán)投資等方式運(yùn)作。

（一）債權(quán)投資方式：是指財(cái)金公司不通過合作金融機(jī)構(gòu)，直接將新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金以借款的形式提供給項(xiàng)目單位使用，并由借款使用單位在約定期限內(nèi)歸還本息；

（二）股權(quán)投資方式：是指財(cái)金公司作為縣政府出資人代表，以基金對被投資企業(yè)投資，獲得被投資企業(yè)的股份，按約定收取投資收益，并在約定的期限內(nèi)以約定方式退出；

第十三條基金進(jìn)行債權(quán)投資，對單個(gè)企業(yè)投資額不得超過基金總規(guī)模的20%。關(guān)系全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)可不受20%的比例限制。

基金進(jìn)行股權(quán)投資，對單個(gè)企業(yè)投資額不得超過基金總規(guī)模的10%。關(guān)系全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)可不受10%的比例限制，占被投資企業(yè)的股份比例不得超過30%，且不得成為企業(yè)第一大股東。

第十四條財(cái)金公司應(yīng)與被投資企業(yè)通過商業(yè)談判，確定投資方式和投資回報(bào)。

基金采取債權(quán)投資方式進(jìn)行投資，按央行同期貸款基準(zhǔn)利率收取利息。投資期不超過一年的，被投資企業(yè)在借款到期時(shí)一次性歸還全部借款本金和利息；投資期超過1年（含）的，被投資企業(yè)按季或年結(jié)息，借款到期時(shí)一次性歸還全部借款。

基金采取股權(quán)投資方式的，按年利率不低于6%取得投資回報(bào)，被投資企業(yè)應(yīng)按年支付基金投資回報(bào)。

第十五條基金債權(quán)投資的期限原則上不超過1年，特殊情況下可延長至3年。

基金股權(quán)投資的期限原則上不超過5年，特殊情況下可延長至7年。

延長投資期須由企業(yè)提出申請，經(jīng)財(cái)金公司同意，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

第十六條鼓勵(lì)金融資本、社會(huì)資本與基金合作共同投資。金融資本、社會(huì)資本出資方與財(cái)金公司簽訂合作協(xié)議，明確合作規(guī)模、合作期限、合作方式、合作投資項(xiàng)目管理、投資回報(bào)支付方式等內(nèi)容，金融資本、社會(huì)資本與基金的投資條件應(yīng)保持一致。

第十七條合作各方自擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，金融資本、社會(huì)資本可先于基金退出投資。

第十八條基金不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出；不得投資于流通性股票、企業(yè)債券、期貨、期權(quán)等；基金專戶上的未投資金應(yīng)存放銀行或購買短期國債。

第四章 運(yùn)作程序

第十九條基金投資按以下程序操作：

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織臨沭縣各相關(guān)部門發(fā)布基金投資備選企業(yè)的推薦申報(bào)通知；

（二） 縣直相關(guān)部門根據(jù)通知要求，篩選擬推薦申報(bào)企業(yè)，對企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行初審后，向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送推薦企業(yè)名單和申報(bào)材料；

（三） 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織縣直各部門對推薦上報(bào)企業(yè)進(jìn)行審核，將審核通過的投資備選企業(yè)推薦給財(cái)金公司；

（四） 財(cái)金公司對領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室推薦的投資備選企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，并組織行業(yè)專家對投資備選企業(yè)進(jìn)行評審，形成評審意見，根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告和專家評審意見，與投資備選企業(yè)溝通，形成投資建議方案報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；

（五） 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對基金投資建議方案審核后報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組；

（六） 領(lǐng)導(dǎo)小組聽取財(cái)金公司對投資備選企業(yè)盡職調(diào)查結(jié)果和專家評審意見的匯報(bào)，形成基金投資決策方案；

（七） 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)基金投資決策方案，將采取股權(quán)投資方式（其他投資方式無需公示）基金投資的備選企業(yè)在有關(guān)媒體上公示7天，對公示中發(fā)現(xiàn)重大問題的企業(yè)不予投資支持；公示無異議的，財(cái)金公司根據(jù)基金投資決策方案，與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，辦理相關(guān)投資手續(xù)，并對被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)跟蹤管理、風(fēng)險(xiǎn)管控。

第二十條領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織臨沭縣各相關(guān)部門，每季度集中組織一次基金投資備選企業(yè)推薦申報(bào)。

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室可根據(jù)企業(yè)申請投資的需要，按規(guī)定程序隨時(shí)向財(cái)金公司推薦投資備選企業(yè)。

企業(yè)根據(jù)基金投資條件要求，可自主向財(cái)金公司申請基金投資；金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)投資機(jī)構(gòu)可根據(jù)對貸款對象的了解，向財(cái)金公司推薦投資備選企業(yè)；財(cái)金公司可自主尋找投資備選企業(yè)。對被推薦或自主申請、自主尋找的投資備選企業(yè)，財(cái)金公司按第十九條第（四）至第（七）款規(guī)定程序辦理。

第二十一條財(cái)金公司應(yīng)按規(guī)定格式向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交投資備選企業(yè)的盡職調(diào)查報(bào)告（格式見附件）。擬債權(quán)投資的備選企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告在不影響風(fēng)險(xiǎn)分析的前提下可適當(dāng)簡化。

第二十二條財(cái)金公司應(yīng)按規(guī)定從行業(yè)專家?guī)熘羞x取5名以上行業(yè)專家組成評審委員會(huì)，對投資備選企業(yè)進(jìn)行評審。

第二十三條財(cái)金公司提出的投資建議方案，應(yīng)包括是否投資、投資方式、投資金額、投資期限、投資退出方式等內(nèi)容。

第二十四條財(cái)金公司不參與被投資企業(yè)的日常經(jīng)營管理，但應(yīng)根據(jù)需要委托董事或監(jiān)事參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策，維護(hù)基金出資人權(quán)益。

第五章 投資退出

第二十五條基金對被投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，按投資協(xié)議的約定方式實(shí)施退出，也可通過上市轉(zhuǎn)售、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購等方式退出。

第二十六條為鼓勵(lì)企業(yè)上市，基金持有的被投資企業(yè)股權(quán)，如通過上市轉(zhuǎn)售退出的（包括“新三板”、“股權(quán)交易中心”等場外股權(quán)交易市場），基金可將投資收益不超過50%部分讓渡給企業(yè)的其他股東，具體讓渡比例由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室研究提出，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決定?；鹱尪傻耐顿Y收益分配方案由企業(yè)各股東自行協(xié)商決定。

第二十七條當(dāng)被投資企業(yè)出現(xiàn)以下情形時(shí)，財(cái)金公司應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)退出程序：

（一）企業(yè)違反國家法律、法規(guī)或投資協(xié)議規(guī)定的；

（二）企業(yè)發(fā)生重大變故，無法繼續(xù)經(jīng)營或發(fā)生重大經(jīng)營損失的；

（三）企業(yè)將基金投資資金用于臨沭縣境外項(xiàng)目發(fā)展的；

（四）企業(yè)撤離臨沭縣的；

（五）其他導(dǎo)致財(cái)金公司退出的情形。

出現(xiàn)（一）、（三）、（四）條件時(shí)，基金根據(jù)相關(guān)法律、企業(yè)章程及投資協(xié)議約定退出，退出價(jià)格不得低于投資資金及資金以銀行同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和。在（二）條件下的退出，按經(jīng)評估機(jī)構(gòu)評估、并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組核準(zhǔn)后企業(yè)股東會(huì)確認(rèn)的實(shí)際價(jià)值退出。

對出現(xiàn)（一）、（三）情形的被投資企業(yè)，確認(rèn)為失信行為并錄入企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫，3年內(nèi)不再受理其申報(bào)的所有財(cái)政支持項(xiàng)目，對（一）情形下退出的根據(jù)情況追究相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十八條基金退出時(shí)，對于股權(quán)投資形成的損失，應(yīng)由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室委托專業(yè)中介機(jī)構(gòu)出具書面評估報(bào)告，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)同意后，財(cái)金公司按規(guī)定予以核銷。

第二十九條基金退出和投資回報(bào)資金存入基金專戶，繼續(xù)用于對外投資，實(shí)現(xiàn)基金的滾動(dòng)發(fā)展。

第六章 資金管理

第三十條財(cái)政預(yù)算安排用于基金對外投資的專項(xiàng)資金，由縣財(cái)政局根據(jù)財(cái)金公司提供的投資協(xié)議分次實(shí)時(shí)撥付到基金專戶。

第三十一條基金運(yùn)作中發(fā)生的審核和評審費(fèi)用，在基金取得投資回報(bào)前，從臨沭縣財(cái)政支持新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金中安排解決；取得投資回報(bào)后，由基金安排。

第三十二條領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每年根據(jù)投資備選企業(yè)和被投資企業(yè)數(shù)量提出財(cái)金公司為開展盡職調(diào)查和后續(xù)跟蹤管理所需的費(fèi)用控制額度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，由財(cái)金公司從基金賬戶中列支，據(jù)實(shí)報(bào)銷。

第三十三條根據(jù)基金年度運(yùn)作績效評價(jià)情況，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室可提出考核獎(jiǎng)勵(lì)方案報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，從基金投資收益中安排資金對財(cái)金公司有功人員給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，以提高財(cái)金公司人員積極性。

第七章 監(jiān)督管理

第三十四條財(cái)金公司對基金運(yùn)作過程中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯報(bào)。

第三十五條財(cái)金公司應(yīng)于每年4月底前，將上年度基金運(yùn)行情況報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，主要包括：

（一）基金投資、退出、收益或虧損等情況；

（二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；

（三）基金運(yùn)作過程中重大事項(xiàng)報(bào)告制度執(zhí)行情況；

（四）基金運(yùn)作中存在的問題及相關(guān)建議。

第三十六條縣審計(jì)局每年對基金的運(yùn)作和管理情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

第三十七條對基金投資出現(xiàn)損失的，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織查明原因并提出處理意見，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后處理。

第八章 附則

第三十八條財(cái)金公司可根據(jù)本辦法制定具體實(shí)施細(xì)則。

第三十九條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

附件：盡職調(diào)查報(bào)告格式

附件

盡職調(diào)查報(bào)告格式

1．公司沿革及發(fā)展

1.1公司簡介

1.2公司歷史沿革

1.3歷史重大事件

2．業(yè)務(wù)調(diào)查

2.1行業(yè)調(diào)查

2.2市場調(diào)查

2.3目標(biāo)公司產(chǎn)品與業(yè)務(wù)

2.4市場競爭策略

2.5銷售計(jì)劃與預(yù)測

3．團(tuán)隊(duì)與管理制度調(diào)查

3.1實(shí)際控制人

3.2高管團(tuán)隊(duì)

3.3人力資源

3.4股權(quán)

3.5治理

4．財(cái)務(wù)調(diào)查

4.1財(cái)務(wù)報(bào)表

4.2財(cái)務(wù)分析

4.3財(cái)務(wù)預(yù)測

5．法務(wù)調(diào)查

5.1業(yè)務(wù)合同調(diào)查

5.2資產(chǎn)權(quán)屬

5.3重大事件

5.4資質(zhì)與證明

5.5訴訟事件

6．風(fēng)險(xiǎn)因素

6.1與業(yè)務(wù)模式相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

6.2與團(tuán)隊(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

6.3與管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

6.4與財(cái)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

6.5與競爭相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

6.6法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

7．投資建議