山東省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見

關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見

魯政辦字〔2022〕99號(hào)

各市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：

為深入貫徹《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）精神，健全完善科技成果評(píng)價(jià)體系，樹立以創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向，推動(dòng)科技成果高質(zhì)量供給和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，經(jīng)省政府同意，結(jié)合山東省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見。

一、堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向

（一）全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的多元價(jià)值。根據(jù)科技成果不同類型和評(píng)價(jià)目的，有針對(duì)性地評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化“五元”價(jià)值，解決指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問題。探索建立“五元”價(jià)值評(píng)價(jià)的工具和模型，制定通用的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、流程，在電子信息、醫(yī)學(xué)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域制定符合科學(xué)規(guī)律和行業(yè)特色的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。（省科技廳牽頭）

（二）破解成果評(píng)價(jià)中的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問題。深入開展“四唯”清理專項(xiàng)行動(dòng)，在科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、人才計(jì)劃評(píng)審和職稱評(píng)聘中突出代表性成果評(píng)價(jià)，在高等院校、科研機(jī)構(gòu)、公立醫(yī)院、國(guó)有企業(yè)績(jī)效考核（評(píng)價(jià)）等活動(dòng)中突出創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)考核，全面糾正單純重?cái)?shù)量指標(biāo)、輕質(zhì)量貢獻(xiàn)等不良傾向。對(duì)具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全作出突出貢獻(xiàn)的高質(zhì)量成果，提高其考核評(píng)價(jià)權(quán)重。鼓勵(lì)制定作者貢獻(xiàn)清單，實(shí)行責(zé)任制署名，科學(xué)確定個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和單位在成果產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)。（省科技廳、省教育廳、省人力資源社會(huì)保障廳牽頭，省委組織部、省科協(xié)、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委配合）

二、構(gòu)建政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等主體參與的多元評(píng)價(jià)體系

（三）深化財(cái)政科技項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)改革。深入推進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革，建立標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)價(jià)體系，提高科技成果評(píng)價(jià)權(quán)重。對(duì)財(cái)政支持的科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目，將科技成果評(píng)價(jià)納入綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。完善重大科技成果技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開展技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)，探索開展技術(shù)盡調(diào)。發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告增信作用，將科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告作為省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、過程管理以及績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。健全重大科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效的評(píng)價(jià)權(quán)重。（省科技廳牽頭，省財(cái)政廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局配合）

（四）大力推進(jìn)市場(chǎng)化評(píng)價(jià)。制定加強(qiáng)技術(shù)交易市場(chǎng)建設(shè)政策措施，發(fā)揮濟(jì)青煙國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)帶動(dòng)作用，支持山東省技術(shù)成果交易中心等與北京、上海等技術(shù)交易機(jī)構(gòu)深度合作，建設(shè)高水平區(qū)域性技術(shù)交易市場(chǎng)，完善協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評(píng)估等多元化市場(chǎng)交易定價(jià)辦法，大力推廣“評(píng)估—擔(dān)保—貸款—投資—交易”模式。依托山東省科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)等載體，建立完善省級(jí)技術(shù)交易信息發(fā)布機(jī)制，依法推動(dòng)技術(shù)交易、科技成果、技術(shù)合同登記等信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系建設(shè)，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)備案管理辦法，促進(jìn)專業(yè)化、市場(chǎng)化、規(guī)范化發(fā)展。完善技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)措施，制定評(píng)價(jià)人員認(rèn)定服務(wù)指引，暢通職稱評(píng)審渠道，依托技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地建立以技術(shù)經(jīng)紀(jì)人為主體的評(píng)價(jià)人員培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人全程參與發(fā)明披露、評(píng)估、對(duì)接談判等工作。（省科技廳牽頭）

（五）引導(dǎo)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)健康發(fā)展。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)和專業(yè)化評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)等作用，組建科技成果評(píng)價(jià)聯(lián)盟，共同制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)指南，推動(dòng)評(píng)價(jià)誠(chéng)信體系和制度建設(shè)。制定科技成果評(píng)價(jià)規(guī)范地方標(biāo)準(zhǔn)，支持第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)貫標(biāo)。鼓勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專業(yè)化發(fā)展，在細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)培養(yǎng)熟悉行業(yè)特征、了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。搭建省級(jí)科技成果評(píng)價(jià)信息服務(wù)平臺(tái)，引導(dǎo)中介服務(wù)行業(yè)規(guī)范有序發(fā)展。（省科技廳牽頭，省科協(xié)配合）

（六）鼓勵(lì)金融投資機(jī)構(gòu)參與評(píng)價(jià)。建立完善科技成果評(píng)價(jià)與金融機(jī)構(gòu)、投資公司聯(lián)動(dòng)機(jī)制，引導(dǎo)金融投資機(jī)構(gòu)從成果研發(fā)投入、技術(shù)成熟度、技術(shù)創(chuàng)新水平、預(yù)期效益和潛在風(fēng)險(xiǎn)等方面，對(duì)成果潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評(píng)價(jià)，提早介入研發(fā)活動(dòng)。鼓勵(lì)引導(dǎo)金融投資機(jī)構(gòu)建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人力資本為核心的科創(chuàng)企業(yè)評(píng)價(jià)體系，開發(fā)信用評(píng)價(jià)模型和科技信貸、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等產(chǎn)品和服務(wù)。依托創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共同體建立科技金融增信平臺(tái)，加大成果轉(zhuǎn)化支持。支持濟(jì)南市開展科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)，加快設(shè)立科技支行或科技專營(yíng)機(jī)構(gòu)，探索外部投貸聯(lián)動(dòng)等模式，搭建“科技創(chuàng)業(yè)者港灣”，為企業(yè)提供“金融+孵化+產(chǎn)業(yè)+輔導(dǎo)”一站式綜合服務(wù)。（省科技廳牽頭，省市場(chǎng)監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行濟(jì)南分行配合）

三、完善科技成果分類評(píng)價(jià)機(jī)制

（七）科學(xué)實(shí)施分類評(píng)價(jià)。發(fā)布科技成果分類評(píng)價(jià)工作指引，按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化等不同成果類型，規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)主體、內(nèi)容、方法和形式，形成符合科技規(guī)律的多元化分類評(píng)價(jià)機(jī)制。基礎(chǔ)研究類突出原創(chuàng)導(dǎo)向，以同行評(píng)議為主，探索引入國(guó)際“小同行”評(píng)價(jià)，全面推行代表作評(píng)價(jià)。應(yīng)用研究類以行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主，重點(diǎn)評(píng)價(jià)成果的創(chuàng)新性、成熟度、可靠性、應(yīng)用場(chǎng)景等。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類以最終用戶、市場(chǎng)和第三方評(píng)價(jià)為主，重點(diǎn)評(píng)價(jià)成果市場(chǎng)價(jià)值、產(chǎn)學(xué)研合作成效、技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)等。（省科技廳牽頭）

（八）建立全周期評(píng)價(jià)機(jī)制。開展科研項(xiàng)目立項(xiàng)前評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求度、技術(shù)先進(jìn)性與可行性、預(yù)期成效和潛在價(jià)值等指標(biāo)。選擇部分科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目開展重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評(píng)估，合理評(píng)價(jià)成果研發(fā)過程性貢獻(xiàn)，將階段性評(píng)估結(jié)果作為績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。探索在科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收3年后開展成果后評(píng)估，對(duì)取得重大經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益的給予持續(xù)支持。對(duì)重大科技創(chuàng)新平臺(tái)和3年以上科技項(xiàng)目推行中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)，以年度進(jìn)展報(bào)告加強(qiáng)事中監(jiān)管，不以短期結(jié)論和研發(fā)成敗論英雄。（省科技廳牽頭，省財(cái)政廳配合）

（九）創(chuàng)新評(píng)價(jià)技術(shù)方法。加強(qiáng)評(píng)價(jià)理論和方法研究，利用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)手段，開發(fā)智能化評(píng)價(jià)技術(shù)工具。綜合運(yùn)用概念驗(yàn)證、技術(shù)預(yù)測(cè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等方式，推廣標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)和“以賽代評(píng)”。依托山東省科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，建設(shè)集成果庫(kù)、需求庫(kù)、案例庫(kù)和評(píng)價(jià)工具方法庫(kù)于一體的信息服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)與各類技術(shù)交易市場(chǎng)聯(lián)通。（省科技廳牽頭）

四、強(qiáng)化科技成果評(píng)價(jià)應(yīng)用

（十）拓寬成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用場(chǎng)景。推動(dòng)財(cái)政性資金支持形成的成果進(jìn)入成果庫(kù)，規(guī)范入庫(kù)科技成果范圍、標(biāo)準(zhǔn)、流程及運(yùn)用推廣等內(nèi)容，定期發(fā)布成果推廣清單。完善企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所等科研人員職務(wù)科技成果披露制度，科研人員職務(wù)科技成果經(jīng)評(píng)價(jià)后在一定范圍公開，增加職務(wù)科技成果對(duì)接社會(huì)資本的機(jī)會(huì)，促進(jìn)科技成果從“論文”走向“市場(chǎng)”。定期發(fā)布新應(yīng)用場(chǎng)景目錄，加快建設(shè)成果轉(zhuǎn)化中試示范基地，實(shí)施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范工程。建設(shè)黃河流域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，跨區(qū)域開展科技成果交易，促進(jìn)成果優(yōu)先在黃河流域轉(zhuǎn)化應(yīng)用。（省教育廳、省科技廳、省衛(wèi)生健康委牽頭）

（十一）體系化推進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)改革。調(diào)整優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，規(guī)范提名制度和流程，優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，提高獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量，獎(jiǎng)勵(lì)真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科研人員。建立省科技獎(jiǎng)與國(guó)家、省重大科研任務(wù)銜接機(jī)制，探索定向獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。鼓勵(lì)和規(guī)范社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)展，培育高水平社會(huì)科技獎(jiǎng)。修訂《山東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》。（省科技廳牽頭，省人力資源社會(huì)保障廳、省司法廳配合）

（十二）優(yōu)化成果評(píng)價(jià)生態(tài)。將科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為核心要求，納入高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)建立科技成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化負(fù)面清單。健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估管理機(jī)制，明確國(guó)有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線，發(fā)揮網(wǎng)上技術(shù)交易平臺(tái)作用，優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化管理流程，探索網(wǎng)上成果轉(zhuǎn)化渠道。制定激勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗政策措施，開展科技成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行動(dòng)，深化科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)。完善成果評(píng)價(jià)監(jiān)督機(jī)制，將失信行為納入科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)。（省科技廳牽頭，省教育廳、省財(cái)政廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委配合）

各級(jí)科技行政部門牽頭做好科技成果評(píng)價(jià)工作，各有關(guān)部門、單位要強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，在本意見制定半年內(nèi)完成有關(guān)制度制修訂，廣泛開展政策宣傳解讀，推動(dòng)政策落實(shí)落地，營(yíng)造良好創(chuàng)新氛圍，為科技強(qiáng)省建設(shè)作出積極貢獻(xiàn)。

山東省人民政府辦公廳

2022年9月8日