山東省重點研發(fā)計劃（科技合作）項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，建設(shè)具有全球競爭力的科技創(chuàng)新開放環(huán)境，進一步加強科技合作項目組織管理的科學性和規(guī)范性，依據(jù)《國家重點研發(fā)計劃戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新合作重點專項管理細則》（國科發(fā)外〔2024〕129號）、《國家重點研發(fā)計劃政府間國際科技創(chuàng)新合作重點專項管理細則》（國科發(fā)外〔2024〕130號）、《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》（魯科字〔2023〕3號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條 科技合作項目（以下簡稱項目）是山東省重點研發(fā)計劃的重要組成部分，主要支持省內(nèi)高等學校、科研機構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體與國（境）外合作機構(gòu)或個人針對同一科研目標與任務(wù)共同開展的實質(zhì)性國際合作研發(fā)。

第三條 項目以服務(wù)國家重大戰(zhàn)略實施、省委省政府決策部署，落實雙（多）邊合作協(xié)議及合作機制，提升我省自主創(chuàng)新水平為目標，通過“全方位、多層次、寬領(lǐng)域”的國際科技合作，打造高水平對外開放新高地，加快實現(xiàn)科技自立自強，增強我省科技創(chuàng)新能力和國際競爭力。

第四條 項目遵循“政府引導、開放創(chuàng)新、平等共享、合作共贏”的原則，鼓勵產(chǎn)學研用相結(jié)合，充分調(diào)動各方在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等方面的資源，推動建立長期穩(wěn)定的對外合作機制和溝通聯(lián)絡(luò)渠道，加快落實重大國際合作戰(zhàn)略、倡議和任務(wù)等，支撐解決我省重大科技問題。

第二章 支持范圍

第五條 項目重點支持以下范圍：

（一）服務(wù)國家重大外交戰(zhàn)略和全省經(jīng)濟社會發(fā)展，支持與歐美、日韓等創(chuàng)新指數(shù)領(lǐng)先國家，上合組織成員國，“一帶一路”共建國家以及港澳臺地區(qū)開展的科技合作項目。

（二）立足全省科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大技術(shù)需求，著力解決制約我省經(jīng)濟、科技發(fā)展的“卡脖子”問題和關(guān)鍵核心技術(shù)，支持通過引進先進技術(shù)、裝備和成果，并進行消化、吸收和再創(chuàng)新后實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的“引進來”項目。

（三）立足全省具有比較優(yōu)勢和國際競爭力的行業(yè)，通過參與國際產(chǎn)能合作，加快促進轉(zhuǎn)型升級，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次，支持與“一帶一路”共建國家開展科技援助和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，主動“走出去”項目。

（四）打造高能級國際創(chuàng)新合作平臺，支持國家級國際科技合作平臺，引導國內(nèi)外高等學校、科研機構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體共建聯(lián)合實驗室、聯(lián)合研發(fā)中心、國際科技組織等國際合作平臺，結(jié)合平臺的建設(shè)和評估工作，對績效評價結(jié)果優(yōu)秀的省級以上國際科技合作基地，符合條件的按規(guī)定給予項目支持。

（五）擴大我省高水平對外開放，全方位提升國際合作層次，按規(guī)定支持在國（境）外舉辦的國際會議、技術(shù)對接、創(chuàng)新大賽等省級以上科技交流活動中簽約的重大科技項目。

第三章 組織管理與職責

第六條 省科技廳主要負責研究制定項目管理辦法、優(yōu)化任務(wù)布局，編制和發(fā)布項目指南，開展項目申報受理、形式審查、評審考察，負責項目立項、過程管理、全過程預算績效管理和評估監(jiān)督等工作。

第七條 項目主管部門指省直有關(guān)部門（單位）、各設(shè)區(qū)市科技局以及中央駐魯單位，主要職責包括推薦項目指南建議，審核申報材料，監(jiān)督并推動項目順利實施，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題，視情適時提出項目調(diào)整建議，配合開展過程管理、績效評價和評估監(jiān)督等工作。

第八條 項目承擔單位包括項目牽頭單位和合作單位，負責項目的具體組織實施工作，強化法人責任。

項目牽頭單位是項目組織技術(shù)研發(fā)、資金使用、科研誠信和安全的責任主體，主要職責包括項目申報材料組織和審核、項目合同書簽署、項目實施、進展報送、資金使用等并及時報告重大事項，配合做好項目過程管理、績效評價和監(jiān)督等工作。

項目合作單位接受項目牽頭單位的指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對項目牽頭單位負責。

第四章 項目申報與立項

第九條 省科技廳圍繞國家戰(zhàn)略布局、省委省政府決策部署和雙（多）邊合作協(xié)議落實，凝練和統(tǒng)籌研究全省科技合作需求、規(guī)劃和任務(wù)布局，按照“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的原則，在充分咨詢論證的基礎(chǔ)上編制項目申報指南。

第十條 申報指南應(yīng)根據(jù)不同項目類別，結(jié)合實際制定。應(yīng)包含重點支持國別、領(lǐng)域方向、申報條件、主要研究內(nèi)容、經(jīng)費額度和考核指標等內(nèi)容。

第十一條 省科技廳一般通過山東省科技云平臺、科技廳官方網(wǎng)站等渠道發(fā)布項目申報通知和指南，可視情推出外文版指南概要和多語言申報系統(tǒng)。

第十二條 項目采取競爭擇優(yōu)、定向擇優(yōu)和定向委托等方式確定產(chǎn)生，定向委托項目原則上須簽署軍令狀。

第十三條 申報條件包括但不限于以下方面：

（一）項目牽頭單位原則上為依法在山東省境內(nèi)注冊滿1年，具有相應(yīng)對外科技交流合作基礎(chǔ)和能力、較強的科研條件和研發(fā)實力，并具備獨立法人資格的單位。國（境）外合作方原則上為在中國境外注冊滿1年的獨立法人，且非承擔單位的分支機構(gòu)。

（二）項目負責人應(yīng)為該項目主要研究思路的提出者和實際研究的主持者，熟悉國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動態(tài)，具有與項目任務(wù)要求相匹配的科研水平與能力，原則上不超過60周歲，可視情聘請外籍科學家及港澳臺地區(qū)科學家作為負責人。

（三）項目牽頭單位應(yīng)與國（境）外合作方有良好合作基礎(chǔ)，且與不少于1個國（境）外合作方簽署項目共同申報、聯(lián)合攻關(guān)或技術(shù)轉(zhuǎn)讓等協(xié)議，協(xié)議有效期應(yīng)覆蓋項目實施周期。協(xié)議原則上含中文、英文和合作方官方語言等版本。

（四）國（境）外合作方應(yīng)具備較強的技術(shù)實力或者較高的科研水平，并有一定人員、資金或設(shè)備投入。根據(jù)實際需要，合作方可以技術(shù)投入（包括專有技術(shù)和圖紙資料等）、科研設(shè)備、知識產(chǎn)權(quán)等方式參與合作。

（五）申報單位應(yīng)對申報材料的真實性負責，須具備良好的科研誠信狀況，不存在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴重失信行為記錄，不在社會領(lǐng)域信用“黑名單”中。在涉企資金“綠色門檻”制度、銀行征信和相關(guān)社會領(lǐng)域信用等方面無不良記錄。

（六）科研人員和企業(yè)申報應(yīng)符合省級科技計劃項目限項有關(guān)規(guī)定，同一科研人員同一年度牽頭申報項目數(shù)量不超過 1 項，同一獨立法人企業(yè)牽頭的在研和在申報的項目總數(shù)不超過 2 項、參與的在研和在申報項目總數(shù)不超過 2 項，同一獨立法人企業(yè)同一年度牽頭申報本類別項目不超過1項。

對落實國家外交戰(zhàn)略和省重大科技、安全、應(yīng)急等需要或其他特殊需求并采取定向委托、“一事一議”等方式組織實施的項目，科研人員和企業(yè)在申報時不受限項規(guī)定約束，立項后計入承擔項目總數(shù)。

第十四條 項目評審可采用通訊評審、會議評審、同場競技和現(xiàn)場考察評估等形式組織，重點對項目的戰(zhàn)略性、必要性、可行性、研究內(nèi)容和考核指標、經(jīng)濟社會效益、預算等進行綜合評審。評審專家不少于5人，應(yīng)是相關(guān)領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗、客觀公正的高水平專家，原則上從省級以上科技專家?guī)熘羞x取，并實行回避制度。視情可采取中外聯(lián)合評審等方式。

第十五條 省科技廳根據(jù)指南要求和綜合評審結(jié)果，提出項目立項及經(jīng)費配置安排方案，按程序下達立項批復文件、組織簽訂項目合同書、撥付項目經(jīng)費。

第十六條 對經(jīng)省科技廳推薦并已通過中方項目評審的國家國際科技合作項目，如因雙（多）邊政府間磋商、科技外交等要素影響而未能立項的，省科技廳將重點予以培育，可采用專家論證的方式，按程序研究批準后予以立項。

第五章 項目實施與過程管理

第十七條 項目實施期限一般不超過3年。立項文件下達后30個工作日內(nèi)，項目承擔單位與項目主管部門、省科技廳簽訂項目合同書，作為項目執(zhí)行、過程管理、綜合績效評價（驗收）的依據(jù)。逾期不簽訂項目合同書的，視為放棄項目承擔資格。

第十八條 合同書項目承擔單位、負責人、研究內(nèi)容和考核指標等主要內(nèi)容應(yīng)與申報書保持一致，原則上不得變更或調(diào)整。

第十九條 項目主管部門應(yīng)全面了解項目進展和組織實施情況，預判項目執(zhí)行情況、承擔單位和人員的履約能力等并提出有關(guān)意見和建議。項目實施期內(nèi)確需調(diào)整的，由項目承擔單位通過項目主管部門提出書面申請及調(diào)整建議，報省科技廳審核批復。

第二十條 對受國際形勢、封鎖制裁、技術(shù)路線不可行等不確定因素影響或其他不可預見原因喪失合作條件，確已無法完成目標任務(wù)的項目，由項目承擔單位通過項目主管部門提出撤銷或終止項目申請，按程序予以撤銷或終止。

第二十一條 項目承擔單位應(yīng)于每年11月底前向項目主管部門報送項目當年度執(zhí)行情況報告（含財務(wù)執(zhí)行情況），經(jīng)項目主管部門審核后按要求報送省科技廳。當年項目執(zhí)行不足3個月的，可隨下年度一并報告。省科技廳對項目年度執(zhí)行情況報告進行審核，并按比例開展抽查核驗，對項目實施進展、階段性目標完成情況等進行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋主管部門和承擔單位，督促項目按計劃高質(zhì)量執(zhí)行。監(jiān)督檢查結(jié)果作為管理決策、資源配置的重要依據(jù)，與項目任務(wù)動態(tài)調(diào)整、滾動實施或終止撤銷等掛鉤。

第六章 經(jīng)費配置與管理

第二十二條 項目省級財政資金由省級科技創(chuàng)新發(fā)展資金預算統(tǒng)籌安排，按照《山東省重點研發(fā)計劃資金管理辦法》（魯科字〔2022〕63號）等有關(guān)規(guī)定，嚴格規(guī)范財政專項經(jīng)費和其他來源資金的管理使用。

第二十三條 項目通過前補助、后補助和里程碑撥款等方式予以支持。具體支持方式應(yīng)結(jié)合項目實際情況，在年度申報指南中予以明確。后補助包括事前立項事后補助和事后立項事后補助。

第二十四條 項目經(jīng)費開支范圍主要包括技術(shù)引進費、設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、會議費、差旅費、國際合作交流費、出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費、勞務(wù)費、專家咨詢費、管理費、績效和其他費用等。

第二十五條 項目涉及科技合作的技術(shù)引進、國際知識產(chǎn)權(quán)利用、在國（境）外開展應(yīng)用示范（驗證、實驗）、設(shè)備調(diào)試、維護和升級改造等工作，或參與國際組織合作研究繳納會費等，可向國（境）外合作方支付經(jīng)費，并列入項目預算中，在預算申報時作出說明。

在國（境）外開展的合作項目，可將項目經(jīng)費購置或試制的儀器設(shè)備等在不違反相關(guān)法律法規(guī)的前提下置于國（境）外使用。

項目涉及的國際合作交流，可根據(jù)實際需要列支國（境）外合作方科研人員來訪或我方科研人員出訪期間合理的生活補貼及保險購置等費用。

第二十六條 承擔單位應(yīng)當嚴格執(zhí)行國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)、財務(wù)制度和內(nèi)部控制制度，切實履行科研項目資金管理法人主體責任，正確行使項目資金管理使用自主權(quán)，建立健全項目資金內(nèi)部管理制度和報銷規(guī)定，明確內(nèi)部管理權(quán)限和審批程序，完善內(nèi)控機制建設(shè)，強化資金使用績效評價，提高財務(wù)信息化水平，確保資金使用安全規(guī)范有效。項目資金使用中屬于政府采購范圍的，應(yīng)當按照政府采購法律制度規(guī)定執(zhí)行。

承擔單位應(yīng)當將項目資金納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，對財政資金和其他來源資金分別單獨核算，確保專款專用。

第二十七條 承擔單位應(yīng)當按照相關(guān)財經(jīng)法規(guī)及財務(wù)管理規(guī)定，完善監(jiān)督制約機制，動態(tài)監(jiān)管資金使用，建立常態(tài)化的自查自糾機制，確保項目資金安全。

省科技廳和項目主管部門根據(jù)職責和分工，建立健全覆蓋資金管理使用全過程的資金監(jiān)督管理機制，并將監(jiān)督結(jié)果作為綜合績效評價（驗收）等工作的重要參考。

第七章 綜合績效評價（驗收）

第二十八條 項目執(zhí)行期滿2個月內(nèi)，項目承擔單位應(yīng)當及時組織合作單位清理賬目與資產(chǎn)，如實編制資金決算，聘請會計師事務(wù)所開展財務(wù)審計，提交科技報告，省科技廳適時開展項目綜合績效評價（驗收）工作。

第二十九條 省科技廳以項目合同書為主要依據(jù)，結(jié)合項目類別、特點和需求，制定相應(yīng)的績效評價標準，量化評價指標。

第三十條 省科技廳受理項目績效評價材料后，采取會議評價、實地考核評價等方式開展項目評價。

第三十一條 項目因故不能按期完成須申請延期的，項目承擔單位應(yīng)于項目執(zhí)行期結(jié)束前3個月提出延期申請，由項目主管部門提出意見報省科技廳審核。項目延期原則上只能申請一次，延期時間原則上不超過一年。延期未經(jīng)批準或逾期未按要求提出延期申請的，按照正常進度組織績效評價。

第三十二條 項目績效評價完成后，由省科技廳審核并形成績效評價結(jié)論。綜合績效評價等級分為優(yōu)秀、良好、差，驗收結(jié)論分為：通過驗收、結(jié)題、未通過驗收。

第三十三條 績效評價工作結(jié)束15個工作日內(nèi)，項目承擔單位按要求將項目績效評價材料報省科技廳備案。

第三十四條 項目形成的研究成果應(yīng)標注“山東省科技合作項目資助”字樣及項目編號，英文標注為“Science & Technology Cooperation Program of Shandong” 。形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家、省有關(guān)法律法規(guī)和政策執(zhí)行。

第三十五條 項目嚴格執(zhí)行《科學技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，各組織實施方應(yīng)做好全過程檔案的整理、保存、歸檔等工作，確保項目檔案齊全完整。

第八章 監(jiān)督管理與安全

第三十六條 項目監(jiān)督管理按照《山東省科技計劃項目監(jiān)督管理辦法》（魯科字〔2024〕130號）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 項目科研誠信管理按照《山東省科研誠信管理辦法》（魯科字〔2024〕84號）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條 項目經(jīng)費實行全過程預算績效管理。管理使用中不得存在《山東省省級財政科研項目經(jīng)費管理使用負面清單》（魯財科教〔2022〕11號）所列的行為。對存在負面清單所列行為的，省科技廳將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取責令整改、約談、暫停撥款、終止執(zhí)行、撤銷項目、收回結(jié)余資金、追回已撥資金、階段性限制相關(guān)單位或人員項目申報資格等措施。

第三十九條 涉密、涉及國家安全和重大利益等敏感或不宜公開內(nèi)容的項目，按照國家和省保密、安全相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九章 附 則

第四十條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第四十一條 本辦法自2025年3月31日起施行，有效期至2028年3月30日。