沭政辦發(fā)〔2016〕8號(hào)

各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，縣直有關(guān)部門，經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)：

《臨沭縣新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)縣政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合各自工作實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

臨沭縣人民政府辦公室

2016年4月20日

臨沭縣新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條為規(guī)范臨沭縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理和運(yùn)作，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快“幸福臨沭”建設(shè)，根據(jù)國(guó)家、省、市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)基金”）是指由縣財(cái)政預(yù)算安排，以市場(chǎng)化、專業(yè)化運(yùn)作，扶持全縣骨干企業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展的政府性引導(dǎo)基金。

第三條產(chǎn)業(yè)基金主要投資于縣政府重點(diǎn)扶持的重大項(xiàng)目、重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、裝備制造、化工化肥、鋼材加工、食品加工、醫(yī)藥生物、電子信息、杞柳編織、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等特色產(chǎn)業(yè)，以及縣內(nèi)創(chuàng)新型、科技型、高成長(zhǎng)型的中小企業(yè)。

第四條產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定，綜合考慮效益和風(fēng)險(xiǎn)，審慎運(yùn)作。

第二章 決策管理與運(yùn)行機(jī)制

第五條 設(shè)立臨沭縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱理事會(huì)），由縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)任主任，縣財(cái)政局、發(fā)改委、經(jīng)信委、商務(wù)局、科技局、招商局、中小企業(yè)局、金融辦、經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司等有關(guān)部門單位主要負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金投資原則、投資方向、投資領(lǐng)域、投資重點(diǎn)等大政方針的決策，以及產(chǎn)業(yè)基金重大投資項(xiàng)目的決策。理事會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在縣財(cái)政局。

第六條縣財(cái)政局為產(chǎn)業(yè)基金主管部門，履行國(guó)有資本出資人職責(zé)，由財(cái)政局所屬事業(yè)單位臨沭縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司出資設(shè)立臨沭縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)基金公司”），負(fù)責(zé)建立健全產(chǎn)業(yè)基金管理制度、資本金補(bǔ)充機(jī)制、重大項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，研究制定產(chǎn)業(yè)基金的經(jīng)營(yíng)考核目標(biāo)和激勵(lì)約束機(jī)制。

第七條臨沭縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司（以下簡(jiǎn)稱投資公司）具體負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的管理工作，重大事項(xiàng)需報(bào)縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會(huì)研究決定。產(chǎn)業(yè)基金公司運(yùn)作具體業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)已投資項(xiàng)目的管理，獨(dú)立核算，獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并遵照國(guó)家會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)管理制度，加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算，建立完善的內(nèi)部管理制度和對(duì)外投資監(jiān)督管理體制，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

第八條投資公司設(shè)立投資決策委員會(huì)，具體負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的投資、退出等事項(xiàng)的審批。

第九條產(chǎn)業(yè)基金公司根據(jù)管理需要，可采取自行組建投資管理團(tuán)隊(duì)、購(gòu)買專業(yè)服務(wù)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理等多種管理模式。

第三章 運(yùn)作原則與運(yùn)作方式

第十條產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作原則：

（一）政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作。遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，既充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)作用，最大限度吸引金融和社會(huì)資本進(jìn)入，又堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作方式，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。

（二）科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)。建立科學(xué)的決策機(jī)制、完善的內(nèi)部管理制度和外部監(jiān)督管理機(jī)制，實(shí)施投資業(yè)務(wù)全過(guò)程管理，有效防范管理、運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)、制度等風(fēng)險(xiǎn)因素。

（三）公開透明、注重實(shí)效。在項(xiàng)目遴選和決策上，堅(jiān)持開放申請(qǐng)、擇優(yōu)支持、市場(chǎng)運(yùn)作，并實(shí)行績(jī)效評(píng)價(jià)，確保基金運(yùn)作公平、規(guī)范、安全、高效。

（四）突出重點(diǎn)、帶動(dòng)全局。加大對(duì)優(yōu)勢(shì)和新興產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目的支持力度，帶動(dòng)全縣重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)科學(xué)跨越發(fā)展。

第十一條產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作方式：產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)我縣的企業(yè)特點(diǎn)和項(xiàng)目需求，以股權(quán)投資方式為主，間歇資金可依托投資公司現(xiàn)有的金融業(yè)態(tài)，輔以委托貸款、過(guò)橋、融資租賃、兼并重組等多種方式給予支持。

（一）直接股權(quán)投資。是指產(chǎn)業(yè)基金公司依據(jù)公司法及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)等規(guī)定，以自有資金和其他合法來(lái)源資金，對(duì)縣內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的行為。

（二）參股組建產(chǎn)業(yè)子基金（以下簡(jiǎn)稱“子基金”）。是指產(chǎn)業(yè)基金公司吸引和扶持社會(huì)資金共同設(shè)立有限責(zé)任公司、有限合伙企業(yè)。子基金全部資金投資于縣內(nèi)企業(yè)。

（三）與中央、省、市產(chǎn)業(yè)基金配套。是指中央、省、市級(jí)產(chǎn)業(yè)基金選定的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目（企業(yè)）需縣級(jí)基金配套支持的，縣級(jí)基金給予配套，并引導(dǎo)更多的社會(huì)資本跟投。

第十二條產(chǎn)業(yè)基金直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)形成的股權(quán)可依法通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和被投資企業(yè)回購(gòu)等形式實(shí)現(xiàn)投資退出。在同等條件下，被投資企業(yè)有優(yōu)先回購(gòu)權(quán)。

第十三條 產(chǎn)業(yè)基金直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)形成股權(quán)，需要退出的，按照產(chǎn)業(yè)基金的投資決策流程，經(jīng)投資決策委員會(huì)審批后執(zhí)行。

第十四條在符合法律法規(guī)的前提下，產(chǎn)業(yè)基金以參股子基金形成的股權(quán)，應(yīng)事先通過(guò)公司章程或有限合伙協(xié)議約定優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)，在有受讓人的情況下，產(chǎn)業(yè)基金可隨時(shí)退出，同等條件下，其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

第十五條 產(chǎn)業(yè)基金的資金不得用于從事貸款或期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得投資于已上市企業(yè)股票，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出；產(chǎn)業(yè)基金參股的子基金不得投資于其他投資企業(yè)，不得投資或設(shè)立其他基金。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第十六條建立產(chǎn)業(yè)基金重大項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。縣財(cái)政每年按照產(chǎn)業(yè)基金母基金5%的比例，在預(yù)算中安排投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金，撥付產(chǎn)業(yè)基金公司專戶管理，專項(xiàng)用于關(guān)系全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大項(xiàng)目投資損失的補(bǔ)償。當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金余額達(dá)到產(chǎn)業(yè)基金母基金的30%時(shí)，預(yù)算不再安排風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金；余額低于產(chǎn)業(yè)基金母基金的30%時(shí)，縣財(cái)政在預(yù)算中安排補(bǔ)足余額。

當(dāng)重大項(xiàng)目投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)積極采取措施，化解降低風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少損失；當(dāng)實(shí)際發(fā)生損失時(shí)，經(jīng)縣財(cái)政局審核，報(bào)縣政府批準(zhǔn)后，沖減風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金。投資損失凈額最終由受益財(cái)政負(fù)擔(dān)，縣財(cái)政通過(guò)財(cái)政體制結(jié)算等措施，分年度收回。

第十七條產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)建立健全投資決策制度，加大盡職調(diào)查力度，加強(qiáng)對(duì)被投資企業(yè)的管理和監(jiān)督，制定風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，降低和規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)。

第十八條產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和資本補(bǔ)充金制度。在稅后利潤(rùn)分配前，提取一定比例的投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和資本補(bǔ)充金，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損和增加注冊(cè)資本，具體比例由產(chǎn)業(yè)基金公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度和經(jīng)營(yíng)情況自行確定，報(bào)縣財(cái)政局備案。

第十九條建立投資項(xiàng)目定期報(bào)告制度。被投資企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)情況進(jìn)行分析總結(jié)，并定期報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金公司。

第二十條強(qiáng)化已投資項(xiàng)目管理。產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)已投資項(xiàng)目的管理，跟蹤項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況，確保投資資金使用效益最大化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并提出解決措施。

第二十一條產(chǎn)業(yè)基金公司對(duì)單個(gè)企業(yè)的直接股權(quán)投資累計(jì)額除重大項(xiàng)目投資外不得超過(guò)產(chǎn)業(yè)基金凈資產(chǎn)的10%，對(duì)單個(gè)企業(yè)的直接股權(quán)投資原則上不占被投資企業(yè)的控股地位。

第二十二條除重大項(xiàng)目投資外，產(chǎn)業(yè)基金參股組建子基金，投資比例不得超過(guò)子基金實(shí)收資本的20%，投資期限一般不超過(guò)7年；子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)投資額不得超過(guò)子基金凈資產(chǎn)的20%，關(guān)系全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大項(xiàng)目不受20%的比例限制。產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)事先通過(guò)公司章程或有限合伙協(xié)議與參股子基金公司或有限合伙企業(yè)約定，當(dāng)參股子基金出現(xiàn)虧損且子基金凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)要求對(duì)產(chǎn)業(yè)子基金進(jìn)行清算，清算時(shí)產(chǎn)業(yè)基金享有優(yōu)先受償權(quán)。

第二十三條產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，產(chǎn)業(yè)基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：

（一）子基金方案確認(rèn)后超過(guò)1年，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（二）產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（四）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

第五章 績(jī)效考核與監(jiān)督管理

第二十四條縣財(cái)政局應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)基金監(jiān)管，按照公共性原則，建立有效的產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效考評(píng)制度，定期對(duì)產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，并納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效考評(píng)辦法由縣財(cái)政局制定。投資公司應(yīng)根據(jù)績(jī)效考核原則制定產(chǎn)業(yè)基金公司內(nèi)部的考核辦法，報(bào)縣財(cái)政局備案。產(chǎn)業(yè)基金公司要建立健全市場(chǎng)化考核體系，重點(diǎn)考核吸引撬動(dòng)金融和社會(huì)資本投入規(guī)模、支持項(xiàng)目數(shù)量和成長(zhǎng)情況、基金投資效益等指標(biāo)，充分調(diào)動(dòng)干部職工的工作積極性、創(chuàng)造性。

第二十五條產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)于半年結(jié)束后30日內(nèi)向縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會(huì)、縣財(cái)政局報(bào)送上半年的投資運(yùn)行報(bào)告，在每年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會(huì)、縣財(cái)政局報(bào)送上一年度的投資運(yùn)行報(bào)告。

第二十六條產(chǎn)業(yè)基金公司可委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)投資企業(yè)資金運(yùn)作、會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理等方面進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，被扶持企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以整改。對(duì)拒不整改或整改后未達(dá)到規(guī)定要求的，產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)依照協(xié)議規(guī)定實(shí)現(xiàn)基金退出。

第二十七條產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)自覺(jué)接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查。對(duì)產(chǎn)業(yè)基金公司、子基金、基金管理機(jī)構(gòu)在基金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第二十八條本辦法自2016年5月20日起施行，有效期至2018年5月19日。